直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒(hén一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音g)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家(一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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